3月11日，又一家药企因高管亲属违规买卖股票被通报！

据悉，江苏爱朋医疗科技股份有限公司今天发布公告称，公司副总经理夏宁宁女士及其配偶谢秀海先生出具的函件，谢秀海先生于2021年1月13日、2021年3月2日买卖公司股票，从中获利3735.92元。

谢秀海先生的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》的相关规定，构成短线交易行为。

不过公司表示，经与夏宁宁女士核查， 谢秀海先生的上述交易系因误操作导致，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

谢秀海先生本次短线交易产生的收益：交易 数量1000股×（卖出价28.40元/股-买入价24.63元/股）-已扣缴税费34.08元=3735.92元。 按照规定，谢秀海先生本次短线交易所得收益3735.92元已上缴公司所有。

公司还表示，会向全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股 份5%以上的股东重申相关法律法规，要求认真学习相关法律法规、规范性文件，审慎操作，避免此类情况再次发生。

如此看来，公司的处理还算公正明理；不过违规买卖股票非法获利的行为仍旧是需要严厉打击的，在医药行业这种内幕交易的行径也比比皆是；就在三日前，还有一家药企因高管配偶违规交易被纪律处分。

九州药业也陷入“高管配偶违规交易圈”

3月8日，上交所发布关于对九洲药业时任监事许加君予以通报批评的决定。许加君配偶王海冰短线交易涉及金额近220万元，上交所对许加君通报批评，该纪律处分将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

据悉，时任监事许加君的配偶王海冰于2020年3月6日至7月9日期间，累计买卖公司股票合计24笔。其中，买入12笔，合计买入股数9.75万股、金额21.90万元；卖出12笔，合计卖出股数11.61万股、金额264.41万元。其行为违规次数频繁，违规交易股数和和金额较大。

鉴于上述事实和情节，上海证券交易所做出如下纪律处分决定：对浙江九洲药业股份有限公司时任监事许加君予以通报批评。对于上述纪律处分，上海证券交易所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案；所得收益68866.31元已上缴公司。

医药行业也是违规交易“重灾区”

据医药观察家网不完全统计，近一年来已经有不下6家药企因违规交易股票被通报了！

2021年1月20日，方盛制药发布了一则《关于控股股东暨实际控制人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告》，公示了控股股东暨实控人、董事长张庆华先生通知，因涉嫌内幕交易，其已收到中国证监会《行政处罚决定书》，将被处以30万元罚款。

2020年11月27日，太极集团公告，公司自查发现公司副总经理金思岑的父母于2020年6月29日分别买入公司股票800股，并于2020年7月1日分别卖出公司股票800股，构成短线交易。所得收益2,944 元，已全数收归公司所有。

2020年7月30日，证监会对时任华仁药业董事长梁富友限制转让期限内交易华仁药业股票的行为进行了立案调查、审理，经复核，证监会认为，梁富友离任后忽视法律规定在限制转让期限内违法卖出股票，依法应当追究其责任。但考虑到其存在主动配合调查的行为，因重病家庭当时确实存在困难，且涉案违法行为情节较轻等因素，采纳梁富友的陈述申辩意见，证监会决定对梁富友给予警告，并处以50万元的罚款。

除此之外，还有现代制药的前董事韩雁林因内幕交易“现代制药”，买入“现代制药”交易行为异常遭证监会调查，最后证监会决定：对韩雁林内幕交易的行为，责令韩雁林依法处理非法持有的证券，并处以60万元的罚款；对韩雁林未按规定报送有关报告的行为，责令韩雁林改正，给予警告，并处以30万元的罚款。综合上述两项违法事实，合计对韩雁林处以90万元的罚款。

总的来看，医药行业的内幕交易、违规交易的情况并不在少数。对此证监会也严肃表示：将保持一以贯之的高压态势，严厉打击内幕交易、市场操纵等行为，净化市场环境；督促中介机构坚守市场 " 看门人 " 初心，勤勉尽责履行义务；这些接连被通报处理的药企及其相关人员就是最好的证明。

内容来源：医药观察家网

整理：No.nine